أوبس فوريكس التلاعب

البنوك العالمية تعترف بالذنب في التحقيق الفوركس، وغرامة ما يقرب من 6 مليارات $.
اعترفت اربعة بنوك كبرى اليوم الاربعاء بمحاولة التعامل مع اسعار صرف العملات الاجنبية وتم تغريم ما يقرب من 6 مليارات دولار فى مستوطنة اخرى فى تحقيق عالمى فى السوق التى تبلغ قيمتها 5 تريليون دولار.
سيتيغروب إنك (ن) و جبمورغان تشيس & كو (JPM. N) و باركليز بلك (BARC. L) و أوبس أغ UBSG. VX (UBS. N) و رويال بانك أوف سكوتلاند بلك (RBS. L) مسؤولون في المملكة المتحدة من الغش بذكاء العملاء لتعزيز أرباحهم الخاصة باستخدام دعوة فقط غرف الدردشة ولغة مشفرة لتنسيق صفقاتهم.
كل ما عدا يو بي اس اعترف بالذنب للتآمر للتلاعب في سعر الدولار الأمريكي واليورو التي تم تبادلها في السوق الفوركس الفوركس. اعترف أوبس مذنب في تهمة مختلفة. تم تغريم بنك بانك أوف أميركا كورب (BAC. N) ولكن تجنب ادعاء مذنب على أعمال تجارها في غرف الدردشة.
& لدكو؛ وعقوبة كل هذه البنوك سوف تدفع الآن هو المناسب، بالنظر إلى طبيعة طويلة الأمد والفاحشة من سلوكها المناهض للمنافسة، & رديقو؛ حسبما ذكر النائب العام الامريكى لوريتا لينتش فى مؤتمر صحفى فى واشنطن.
وحدث سوء السلوك حتى عام 2013، بعد أن بدأت الهيئات الرقابية في معاقبة البنوك على تزوير سعر الفائدة المتبادل بين البنوك في لندن (ليبور)، وهو مؤشر عالمي، وتعهدت البنوك بإصلاح ثقافتها المؤسسية وتعزيز الامتثال لها.
وفي المجموع، فرضت السلطات في الولايات المتحدة وأوروبا غرامة على سبعة بنوك تزيد على 10 مليارات دولار بسبب عدم وقف التجار من محاولة التلاعب بأسعار صرف العملات الأجنبية التي يستخدمها ملايين الأشخاص يوميا من بيوت الاستثمار التي تبلغ قيمتها تريليون دولار للسياح الذين يشترون العملات الأجنبية على عطلة.
التحقيقات لم تنته بعد. يمكن للمدعين العامين رفع دعاوى ضد الأفراد، وذلك باستخدام البنوك و [رسقوو]؛ تعهدت بالتعاون كجزء من اتفاقاتها. وتجري حاليا تحقيقات من جانب السلطات الاتحادية وسلطات الولايات بشأن كيفية استخدام المصارف لتداول العملات الأجنبية الإلكترونية لصالح مصالحها الخاصة على حساب العملاء.
وقد برزت المستوطنات يوم الاربعاء جزئيا لان وزارة العدل الامريكية اضطرت سيتى جروب ووحدة البنك المصرفية الرئيسية سيتيكورب ووالدي جي بي مورجان وباركليز وبنك اسكتلندا الملكي للاعتراف بارتكاب تهم جنائية امريكية.
وهذه هى المرة الاولى منذ عقود التى يعترف فيها الوالد او الوحدة المصرفية الرئيسية فى مؤسسة مالية امريكية كبرى بارتكاب تهم جنائية.
وحتى وقت قريب، نادرا ما طلبت السلطات الأمريكية إدانة جنائية ضد والدي المؤسسات المالية العالمية، بدلا من ذلك استقرت مع شركات أجنبية أجنبية أصغر. الأمر الذي جعل من السهل على الحكومة والبنوك السيطرة على أي تداعيات على النظام المالي وعملاء البنوك.
وتتفاوض البنوك المشاركة في صفقات الاستئناف على الإعفاءات التنظيمية لتجنب حدوث اضطرابات خطيرة في الأعمال التجارية يمكن أن تنجم عن المناشدات.
وقد منحت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية تنازلات لشركة جي بي مورغان والبنوك الأخرى التي أقرت بالذنب، مما سمح لها بمواصلة أعمالها العادية للأوراق المالية.
ومع قيام المدعين العامين والبنوك بطرق تمكن المؤسسات من الاستمرار في ممارسة الأعمال التجارية، أعرب المحللون عن قلقهم من أن تصبح الإدانات أكثر روتينية وتكلفة للبنوك.
& لدكو؛ والمشكلة الأوسع هي أن هذا يضع الآن مرحلة لوزارة العدل في محاولة لمحاكمة جنائيا البنوك لجميع أنواع التجاوزات، & رديقو؛ وفقا لما ذكرته جاريت سيبرغ، المحلل في شركة جوجنهايم للأوراق المالية.
وقال المحامون ان الادعاءات بالذنب ستسهل على صناديق المعاشات التقاعدية ومديري الاستثمار الذين يتعاملون بشكل منتظم مع البنوك رفع دعوى قضائية ضدهم بسبب الخسائر الناجمة عن تلك الصفقات.
& لدكو؛ هناك بالفعل الكثير من العمل يجري وراء الكواليس تقييم كيف يمكن تقديم المطالبات إلى الأمام، وأن هؤلاء المطالبين المحتملين سوف تتطلع إلى إعلان اليوم للحصول على أدلة لدعم تحليلها، & رديقو؛ وقال سيمون هارت، شريك التقاضي المصرفي في مكتب محاماة لندن ريك.
سيتي السلوك & لدكو؛ إمباراراسمنت & رديقو؛ - المدير التنفيذي.
وستدفع سيتيكورب مبلغ 925 مليون دولار، وهو أعلى غرامة جنائية، فضلا عن 342 مليون دولار إلى الاحتياطي الفيدرالي الأمريكي.
وشارك تجارها في المؤامرة منذ كانون الأول / ديسمبر 2007 حتى كانون الثاني / يناير 2013 على الأقل، وفقا لاتفاق الاستئناف.
وكان التجار في سيتي، جبمورغان والبنوك الأخرى جزءا من مجموعة تعرف باسم & لدكو؛ و كارتيل & رديقو؛ أو & لدكو؛ المافيا، & رديقو؛ والمشاركة في المحادثات اليومية تقريبا في غرفة دردشة حصرية وتنسيق الصفقات وتحديد معدلات خلاف ذلك.
كان سلوك البنك & لدكو؛ حرجا، & رديقو؛ وقال المدير التنفيذي سيتي جروب مايك كوربات في مذكرة للموظفين، والتي رأيت رويترز.
وقال كوربات انه يتعين اجراء تحقيق داخلي قريبا. وحتى الان تم اطلاق تسعة اشخاص.
وقال البروفيسور في كلية الحقوق بجامعة فرجينيا براندون غاريت ان اخر حالة مماثلة لسيتي او جي بي مورغان، التي تضم مؤسسة مالية اميركية كبرى اعترفت بتهم جنائية في الولايات المتحدة هي دريكسل بورنهام لامبرت في عام 1989.
وكانت حصة جي بي مورغان من الغرامة الجنائية 550 مليون $، استنادا إلى مشاركتها من يوليو 2010 حتى يناير 2013. كما وافقت على دفع الاحتياطي الاتحادي 342 مليون $.
وقال جبمورغان تشيس كان السلوك الكامن وراء تهمة مكافحة الاحتكار & لدكو؛ تعزى أساسا إلى تاجر واحد & رديقو؛ الذي أطلق.
وفي نيويورك، تراجعت األسهم في جي بي مورغان وسيتي جروب بنسبة 0،7٪ و 0،8٪ على التوالي.
& لدكو؛ إذا كنت عين & لسكو؛ تي الغش، أنت عين & [رسقوو]؛ تي تريكينغ & رديقو؛
تم تغريم باركليز في بريطانيا رقما قياسيا قدره 2.4 مليار دولار. وواصل موظفوها المشاركة في ممارسات البيع المضللة على الرغم من تعهد الرئيس التنفيذي أنطوني جينكينز بإصلاح ثقافة البنك عالية المخاطر والمكافأة العالية.
باركليز و[رسقوو]؛ موظفي المبيعات سوف نقدم للعملاء سعر مختلف إلى واحد المقدمة من قبل البنك التجار، المعروفة باسم و لدكو؛ مارك المتابعة و رديقو؛ لتعزيز الأرباح. كان إنشاء العلامات المنبثقة أولوية عالية لمديري المبيعات، مع ملاحظة أحد الموظفين، & لدكو؛ إذا كنت لا تريد الغش، أنت لم تحاول. & رديقو؛
وأطلق باركليز أربعة تجار في الشهر الماضي. أمر بنجامين لاوسكي منظم البنوك في ولاية نيويورك البنك بإطلاق النار على أربعة آخرين تم تعليقهم أو وضعهم في إجازة مدفوعة الأجر.
وقد خصص بنك باركليز مبلغ 3.2 مليار دولار لتغطية أي تسوية ذات صلة بالعملات الأجنبية. وارتفعت أسهم البنك أكثر من 3 في المئة الى أعلى مستوى في 18 شهرا، حيث رحب المستثمرون بإزالة عدم اليقين بشأن فضيحة الفوركس.
وكانت شركة يو بى اس اول شركة تقدم تقارير عن سوء السلوك الى المسؤولين الامريكيين. وأقرت بالذنب وستدفع عقوبة جزائية قدرها 203 ملايين دولار بسبب خرق اتفاق عدم المقاضاة بشأن التلاعب في سعر الفائدة المعياري لليبور، وذلك جزئيا على أساس ممارساته في النقد الأجنبي.
أوبس، سويسرا أكبر بنك، سوف تدفع أيضا 342 مليون $ إلى الاحتياطي الفيدرالي على محاولة التلاعب في أسعار العملات الأجنبية.
وسوف يدفع البنك الملكي في اسكتلندا غرامة جنائية قدرها 395 مليون دولار، و 274 مليون دولار عقوبة على مجلس الاحتياطي الفدرالي.
قام البنك المركزي الأمريكي بتغريم ستة بنوك لممارسات غير آمنة وغير سليمة في أسواق الصرف الأجنبي، بما في ذلك غرامة بقيمة 205 مليون دولار لبنك أوف أميركا.
وكانت عقوبة أوبس أقل مما كان متوقعا، وساعدت أسهمها ترتفع إلى أعلى مستوياتها في ستة أعوام ونصف.
وقد جعل التحقيق العالمي في التلاعب في أسعار صرف العملات الأجنبية سوق الفوركس غير المنظم إلى حد كبير على المقود أكثر تشددا وتسارع دفعة لأتمتة التداول. وكانت السلطات في جنوب افريقيا اعلنت الاسبوع الماضي انها فتحت تحقيقا خاصا بها.
تقارير إضافية من ليندساي دونزموير وسارة لينش في واشنطن، جوشوا فرانكلين، كاثارينا بارت وأوليفر هيرت في زيوريخ؛ كتابة كارمل كريمينز وكارين فريفيلد؛ تحرير من قبل جين ميريمان، روث بيتشفورد، سويونغ كيم، جيفري بينكو وليزا شوماكر.
تأخرت جميع الاقتباسات لمدة 15 دقيقة على الأقل. انظر هنا للحصول على قائمة كاملة من التبادلات والتأخير.

معالجة أوبس فوريكس
ويقوم فينما، عند الضرورة، بفرض القانون الإشرافي باستخدام تدابير قسرية بموجب القانون الإداري. تعرف على صلاحياتها ونهجها وإجراءاتها للتعامل مع انتهاكات القانون هنا.
كابل بيانات.
يتطلب الإشراف على القطاع المالي تنظيما قويا ومختصا ومستقلا. ويوضح هذا الكتيب كيف تستوفي فينما هذه المعايير.
فينما العقوبات التلاعب الصرف الأجنبي في أوبس.
في أكتوبر 2013، بدأت فينما إجراءات إنفاذ ضد أوبس على أساس الاشتباه في إساءة استخدام السوق في تداول العملات الأجنبية. وقد فحص المحقق المكلف مباشرة من قبل فينما سلوك السوق في قسم الصرف الأجنبي لبنك أوبس للاستثمار في زيورخ، فضلا عن التدقيق في عمليات الإدارة الداخلية والتنظيم الداخلي للضوابط. ويختتم القرار الصادر في 11 تشرين الثاني / نوفمبر 2014 الصادر عن فينما الإجراءات.
التعاون الدولي الممتاز.
وقد بدأت العديد من التحقيقات في تداول العملات الأجنبية ضد البنوك في جميع أنحاء العالم. وخلال التحقيق الذي أجراه المكتب في مكتب أوبس، تعاونت الوكالة بشكل وثيق مع عدد من السلطات الأجنبية. وكان التعاون ممتازا وكان وثيق جدا مع سلطة السلوك المالي (فكا) في المملكة المتحدة.
السلوك التجاري غير المناسب في البنك.
خلال تحقيقاتها الشاملة، وجدت فينما سوء سلوك خطير من الموظفين في تجارة العملات الأجنبية والمعادن الثمينة التداول. وشمل ذلك:
التلاعب بالمعايير: حاول تجار النقد الأجنبي في البنك مرارا وتكرارا، وعلى مدى فترات زمنية طويلة، التلاعب بمعايير النقد الأجنبي من أجل تحقيق أرباح سواء للبنك أو لأطراف ثالثة. وفي هذا السياق، كان هناك أيضا تواطؤ مع بنوك أخرى. التصرف ضد مصالح العملاء والأطراف المقابلة: تصرف تجار الصرف الأجنبي بشكل غير مقبول في كثير من الأحيان ضد مصالح عملائهم والأطراف المقابلة. وقد تم تنسيق هذا السلوك جزئيا مع بنوك أخرى. العديد من تجار العملات الأجنبية: أثارت أوامر العميل وقف الخسارة بنشاط لصالح البنك تعمل في الجبهة التي تعمل في تكهنات خالية من المخاطر على حساب العملاء عند القيام بتعبئة جزئية، حيث على الأقل جزء من المعاملات النقدية المربحة للعملاء إلى البنك كشف العميل السري عن معلوماته إلى أطراف ثالثة في حالات فردية متورطة في الخداع فيما يتعلق بعلامات البيع والسمات المفرطة المرتبطة بمنتج داخلي للبنك.
في سلوك الأعمال غير لائق في تجارة العملات الأجنبية والمعادن الثمينة، لعبت منصات الاتصالات الإلكترونية دورا رئيسيا. وقد ثبتت الممارسات المسيئة في المعلومات المتبادلة بين التجار في مجموعات الدردشة. فحص فينما الآلاف من محادثات الدردشة المشبوهة الجماعية بين التجار في بنوك متعددة (انظر التقرير التفصيلي).
انتهاك صارخ للمتطلبات التنظيمية.
إن السلوك غير المقبول الذي كشف عنه التحقيق ينتهك القواعد ضد السلوك المتلاعب، فضلا عن واجب حماية مصالح العملاء والامتثال للتوجيهات الداخلية. وأدت أوجه القصور التنظيمية الشديدة في تداول العملات الأجنبية في بنك يو بي إس إلى تيسير تلك الانتهاكات:
التقييم غير الكافي للمخاطر: لم يكن تقييم المخاطر التي قام بها بنك أوبس لتداول العملات الأجنبية كافيا. يمكن أن يؤدي إجراء التداول الخاص والعملاء في وقت واحد وإدارة المعلومات التي يتم الحصول عليها من العملاء إلى تضارب المصالح. وازدادت هذه المخاطر من خلال نظام الحوافز الذي كان فيه التعويض المتغير في المتوسط ​​ثلاثة أضعاف الراتب الأساسي. ولم يكن الامتثال ذا أهمية تذكر لتقييم الأداء. ولم ينتج عن أي تضارب في المصالح أو حوادث محددة مثل قضية ليبور أو إخطارات من المبلغين عن المخالفات اتخاذ تدابير مناسبة للقبض على هذه المخاطر أو الحد منها. عدم كفاية الضوابط: لم يكن لدى البنك أدوات رقابية كافية لتحديد انتهاكات قواعد سلوك السوق، أو السلوك المتالعب أو مخالفات واجب البنك في التصرف لصالح عمالئه. ولم تكن هناك توجيهات داخلية كافية لتداول العملات الأجنبية. وتجاهل المشرفون على المكتب وظائف المراقبة الخاصة بهم. عدم كفاية االمتثال: لم يتم تطوير وظيفة االمتثال ضمن قسم الصرف األجنبي بشكل كاف. ولم يتم التركيز على قضايا الامتثال بما فيه الكفاية في التدريب الداخلي أو تقييم الموظفين. ولم يكن الموظفون على درجة كافية من التوعية ولم تكن هناك ضوابط للامتثال في مكتب التداول.
الاستنتاج والتدابير المفروضة من قبل فينما.
وقد خلصت فينما إلى أن يو بي اس انتهكت بشدة متطلبات السلوك التجاري السليم نظرا لعدم كفاية الضوابط الداخلية للبنك وسلوك موظفيه الذي لا يطاق. ولذلك فرضت فينما التدابير التصحيحية التالية:
عدم التساؤل عن الأرباح المتولدة بطريقة غير مشروعة وتجنب التكاليف: سمحت الانتهاكات الصارخة للقانون الإشرافي للبنك بتوليد إيرادات غير مبررة أو تجنب التكاليف. وبناء على ذلك، أصدرت فينما أوامر بإلغاء الأرباح المتولدة بصورة غير مشروعة وتجنب التكاليف البالغة 134 مليون فرنك سويسري. التدابير المتعلقة بالتعويضات المتغيرة: تقضي شركة فينما لمدة سنتين الحد الأقصى للتعويض السنوي المتغير إلى 200٪ من الراتب الأساسي لموظفي النقد الأجنبي والمعادن الثمينة على الصعيد العالمي. وسيتم تقديم عملية مراجعة واعتماد خاصة لأصحاب الرواتب العالية الأخرى في بنك الاستثمار في سويسرا الذين يحصلون على تعويضات متغيرة تتجاوز 200٪ من الراتب الأساسي. أتمتة تداول العملات الأجنبية: أوبس ملزمة لأتمتة ما لا يقل عن 95٪ من تداول العملات الأجنبية العالمية. الفصل بين التداول العميل والملكية: أمر فينما باتخاذ تدابير فعالة لإدارة تضارب المصالح. وينبغي، على وجه الخصوص، إدخال فصل تنظيمي بين العميل والمتاجرة. التدابير المتخذة بالفعل: استكمال الإجراءات التي اتخذها بالفعل أوبس نفسها، فينما قد أمرت التدابير الإشرافية الأولية في أبريل 2014. وشملت: تعزيز وظيفة الامتثال إدخال أدوات الرصد والتحليل التي تحد من استخدام بعض وسائل الاتصال حظر حظر بعض المعاملات الموظفين، وتعزيز عملية التبليغ عن المخالفات. مراجعة الطرف الثالث: سوف تعين فينما طرفا ثالثا للتحقق من التنفيذ الكامل للتدابير.
وعرض البنك التعاون أثناء إجراءات الإنفاذ.
إجراءات ضد أحد عشر موظفا ومدير.
وقد شرعت فينما في إجراءات الإنفاذ لتحديد معرفة وسلوك الأشخاص المعنيين حتى أعلى مستوى من أعمال الصرف الأجنبي في بنك الاستثمار. ويتعلق ذلك بأحد عشر موظفا من موظفي البنك السابقين والحاليين.
توبياس لوكس، الناطق الإعلامي، هاتف +41 31 327 91 71، tobias. luxfinma. ch.
فينما تفرض عقوبات على النقد الأجنبي في أوبس.

ستة موظفين سابقين في البورصة من أوبس محظورة من قبل الوكالة السويسرية.
زوريش / لندن (رويترز) - تم حظر ستة من مدراء وتجار أوبس السابقين لمدة تصل إلى خمس سنوات بسبب التلاعب المزعوم في أسواق النقد الأجنبي والمعادن الثمينة في العقوبات الأولى التي أصدرتها السلطات في تحقيق عالمي.
وقال المراقب المالي السويسري فينما اليوم الخميس ان الستة الذين لم يكشف عن هويتهم مسؤولون مباشرة عن انتهاكات خطيرة لللوائح وكان ممنوعا من سنة الى خمس سنوات بسبب الاخفاقات المتعلقة بتداول العملات والمعادن الثمينة.
وقد سرقت فينما مسيرة على نظيراتها الجنائية والتنظيمية في جميع أنحاء العالم، التي تقوم أيضا بالتحقيق مع الأفراد بسبب سوء السلوك المزعوم في سوق العملات التي تبلغ قيمتها 5 تريليون دولار بعد أن تم تغريم سبعة بنوك بنحو 10 بلايين دولار وأقر أربعة مقرضين بالذنب لمحاولة التلاعب بالسوق.
& لدكو؛ تبادل التجار معلومات العميل السرية، وأحيانا الكشف عن هوية العملاء لأطراف ثالثة، وأثارت عمدا أوامر وقف الخسارة وتشارك في تشغيل الجبهة، & رديقو؛ حسبما ذكر فينما فى بيان.
وأضافت أن التجار حاولوا مرارا وتكرارا التلاعب بمعايير النقد الأجنبي، في حين فشل المديرون في مراقبة ومراقبة غرف الدردشة بشكل كاف.
& لدكو؛ أولئك المسؤولين عن إدارة تداول العملات الأجنبية التسامح، وشجع في بعض الأحيان، والسلوك الذي كان غير لائق وضد مصالح العملاء، & رديقو؛ .
رفض أوبس التعليق.
فينما، التي تم التحقيق في 11 من موظفي أوبس منذ نوفمبر 2014، لم يذكر الستة التي حظرت الآن، وهو أمر شائع في سويسرا بسبب قواعد الخصوصية الصارمة.
واضافت الوكالة انها حظرت فقط رؤساء العملات الاجنبية السابقين وتداول العملات الاجنبية العالمية من خلال شغل مناصب ادارية عليا في الشركات الخاضعة لرقابة فينما لمدة اربع وخمس سنوات على التوالي.
فقد حظرت أربعة تجار في النقد الأجنبي والمعادن الثمينة من مكتب التداول الفوري في أوبيكون، وهي بلدية في كانتون زيورخ السويسرية، لمدة سنة واحدة على الأقل لكل منهما.
ولا تزال الوكالة الدولية للطاقة الذرية، التي قامت في آب / أغسطس برفع دعوى ضد أربعة من تجار العملات الأجنبية في أوبس، تنظر في اتخاذ إجراءات ضد شخص آخر.
أوبس هي واحدة من البنوك الأوروبية والأمريكية السبعة التي تم تغريمها على تزوير سوق العملات بعد الولايات المتحدة وبريطانيا وصفت كيفية تجمع التجار في غرف الدردشة مع أسماء مثل & لدكو؛ و كارتيل & رديقو؛ و & لدكو؛ المافيا & رديقو؛ لتبادل المعلومات السرية للعميل وتنسيق الصفقات لتعزيز أرباحها الخاصة بين عامي 2008 و 2013.
دفعت أوبس 545 مليون $ في مايو لتسوية التحقيقات التنظيمية في كل من العملة والتلاعب سعر الفائدة.
وتستمر التحقيقات التنظيمية في الأفراد في أماكن أخرى. وفي بريطانيا، تكون للإجراءات الجنائية الأسبقية على الإجراءات المدنية.
وحتى الآن، كان هناك اعتقال بريطاني واحد. وقد اعتقل بول ناش، وهو احد تجار بنك النقد الاسلامى السابق، فى نهاية العام الماضى قبل وقت قصير من خططه للهجرة الى كندا. لم يتم توجيه الاتهام له.
تأخرت جميع الاقتباسات لمدة 15 دقيقة على الأقل. انظر هنا للحصول على قائمة كاملة من التبادلات والتأخير.

أوبس لدفع أكثر من 500 مليون $ في الغرامات للتلاعب بالعملات و ليبور.
قال البنك السويسرى يو بى اس يوم الاربعاء انه سيدفع اكثر من 500 مليون دولار من الغرامات للسلطات فى الولايات المتحدة لدورها فى التلاعب باسواق العملات ومعدلات الفائدة.
وقال أوبس أنه لن يواجه تهمة جنائية على سوء سلوك العملة ولكن سيكون مطلوبا من كل على حدة إدانة مذنبة بتهمة جنائية لسلوكها السابق على التلاعب في أسعار الفائدة، بما في ذلك سعر الفائدة بين البنوك في لندن، أو ليبور، بعد وزارة العدل مزقت اتفاق عدم رقابة عام 2012.
إصلاح العملات الأجنبية.
ويقول المنظمون ان مجموعة من تجار لندن المعروفين باسم "كارتل" و "المافيا" انخفضت بشكل غير مشروع الى تجارة العملة البالغة 5.3 تريليون دولار.
من قبل تشانون هودج، آرون بيرد وديفيد جيلن في تاريخ النشر 11 مارس 2014. صورة آرون بيرد / نيويورك تايمز. مشاهدة في تايمز فيديو & # 187؛
الاتفاق مع أوبس يحل سلسلة من التحقيقات من قبل وزارة العدل والسلطات الأخرى في الولايات المتحدة، بما في ذلك الجهات التنظيمية المصرفية في كونيتيكت، في التلاعب بالعملات.
ومن المتوقع ان تعلن وزارة العدل قريبا اتفاقيات اضافية مع باركليز وجي بي مورجان تشيس وسيتي جروب والبنك الملكية الاسكتلندى حيث ستدفع هذه البنوك بشكل جماعي عدة مليارات من الدولارات للعقوبات وتقر بالذنب لارتكاب انتهاكات احتكارية جنائية لتزوير اسعار العملات.
وقال اكسل ا. ويبر رئيس بنك يو بى اس وسيرجيو ب. ارموتى الرئيس التنفيذى لبنك يو بى اس فى بيان صحفى "ان سلوك عدد قليل من الموظفين كان غير مقبول واتخذنا اجراءات تأديبية مناسبة".
الوثيقة: التسويات في أسعار صرف العملات الأجنبية وأسعار الفائدة.
وقالوا "لقد بذلنا استثمارات كبيرة لتعزيز إطار الرقابة والامتثال". واضاف "لقد اكتشفنا هذه المسألة ونبلغنا بها الى وزارة العدل الامريكية والسلطات الاخرى. وتثبت أعمالنا عزمنا على اتباع سياسة عدم التسامح مطلقا مع سوء السلوك والرغبة في تعزيز الثقافة الصحيحة في صناعتنا ".
وكان بنك يو بي اس من بين مجموعة من أكبر البنوك في العالم التي دفعت مجتمعة 4.25 مليار دولار في نوفمبر لتسوية مع المنظمين البريطاني والسويسري ولجنة تداول العقود الآجلة للسلع في الولايات المتحدة لدورهم في التلاعب في أسواق العملات الأجنبية.
وكجزء من اتفاقها الأخير مع السلطات الأمريكية، سوف تدفع أوبس مبلغ 342 مليون دولار إلى مجلس الاحتياطي الاتحادي فيما يتعلق بالتحقيق في العملة الأجنبية، ولكن سوف تتلقى الحصانة المشروطة من الملاحقة القضائية من قبل قسم مكافحة الاحتكار بوزارة العدل. وقال أوبس هذا يعكس دورها باعتبارها الشركة التي أبلغت أولا سوء السلوك المحتمل لوزارة العدل.
الجدول الزمني: تتبع الاستفسارات الجنائية من سانت سانت العمالقة.
كما سيصدر بنك الاحتياطي الفدرالي وكونيتيكت دائرة الخدمات المصرفية بشكل مشترك قرارا بوقف ووقف الطلب على أن بنك يو بي إس يعمل في "ممارسات تجارية غير آمنة وغير سليمة" تتعلق بأعماله التجارية.
واتخذت وزارة العدل الخطوة غير العادية لتمزيق اتفاقها السابق بشأن عدم الملاحقة مع بنك يو بي إس، مستشهدا بانتهاكات العملات الأجنبية.
في ديسمبر 2012، وافق يو بي إس على دفع 1.5 مليار $ مجتمعة إلى السلطات في الولايات المتحدة وبريطانيا وسويسرا لدورها في مخطط متعدد السنوات للتلاعب بأسعار الفائدة القياسية.
الجدول الزمني: تتبع فضيحة ليبور.
وكجزء من تسوياتها السابقة، أقرت الشركة التابعة للبنك اليابانية بالتهمة الجنائية بتهمة الاحتيال على الأسلاك في الولايات المتحدة، ولكن سمح للشركة الأم بالدخول في اتفاق عدم مقاضاة نتيجة تعاونها في تحقيق ليبور.
وكان من المقرر أن يستمر الاتفاق لمدة عامين، ودعوا أوبس إلى تجنب الملاحقة القضائية إذا لم يرتكب أي "جريمة الولايات المتحدة أيا كان"، إذا واصلت التعاون مع التحقيق المستمر ليبور وإذا تقدمت مع معلومات حول سوء السلوك المحتمل من قبل البنك أو موظفيه.
ونظرا لأن سلوكه ينتهك هذا الاتفاق، فإن يو بي إس سيعترف بالذنب بتهمة جنائية تتعلق بالاحتيال على الأسلاك في قضية ليبور، ويدفع غرامة قدرها 203 ملايين دولار ويقبل فترة اختبار مدتها ثلاث سنوات.
وقد ساءت نسخة سابقة من هذه المقالة عن المبلغ الذي وافقت عليه شركة يو بي إس لدفعها إلى السلطات في الولايات المتحدة وبريطانيا وسويسرا في ديسمبر 2012. وكان 1.5 مليار دولار، وليس 1.5 مليون دولار.
نحن مهتمون بتعليقاتك على هذه الصفحة. اخبرنا ماذا تعتقد.